RIA in a Box

ไม่ได้ติดตั้ง WebCatalog ใช่หรือไม่? ดาวน์โหลด WebCatalog Desktop

RIA ในกล่องเป็นแพลตฟอร์มสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนที่ช่วยจัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบและลดภาระการบริหารด้วยเครื่องมืออัตโนมัติและการจัดการเอกสาร

แอปเดสก์ท็อปสำหรับ Mac, Windows (PC)

ใช้ RIA in a Box ในหน้าต่างเฉพาะที่ปราศจากสิ่งรบกวนด้วย WebCatalog Desktop สำหรับ macOS และ Windows เพิ่มประสิทธิภาพการทำงานของคุณด้วยการสลับแอปที่เร็วขึ้นและการทำงานหลายอย่างพร้อมกันที่ราบรื่น จัดการและสลับระหว่างหลายบัญชีได้ง่ายโดยไม่ต้องใช้หลายเบราว์เซอร์

เรียกใช้แอปในหน้าต่างที่ไร้สิ่งที่มาทำให้วอกแวก พร้อมการเสริมคุณภาพมากมาย
จัดการและสลับไปมาระหว่างหลายบัญชีและแอปอย่างง่ายดาย โดยไม่ต้องสลับเบราว์เซอร์

ดาวน์โหลด WebCatalog Desktop

RIA ในกล่องเป็นแพลตฟอร์มการจัดการการปฏิบัติตามที่ออกแบบมาเพื่อปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIAs) แอพนี้มีเครื่องมือในการทำให้เวิร์กโฟลว์การปฏิบัติตามกฎระเบียบง่ายขึ้นรวมถึงการจัดการเอกสารการสร้างนโยบายและการเตรียมการตรวจสอบ ช่วยให้ที่ปรึกษารักษามาตรฐานด้านกฎระเบียบได้อย่างมีประสิทธิภาพในขณะที่ลดภาระการบริหารผ่านกระบวนการที่มีโครงสร้างและการแจ้งเตือนอัตโนมัติ

คุณสมบัติที่สำคัญ ได้แก่ คู่มือการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ปรับแต่งได้กรอบการประเมินความเสี่ยงและการจัดเก็บเอกสารส่วนกลาง แพลตฟอร์มอำนวยความสะดวกในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ ก.ล.ต. และรัฐโดยเสนอการอัปเดตแบบเรียลไทม์เพื่อสะท้อนความต้องการที่เปลี่ยนแปลง เครื่องมือการรายงานอัตโนมัติสร้างการยื่นเอกสารที่จำเป็นในขณะที่การจัดการข้อมูลลูกค้าที่ปลอดภัยช่วยให้มั่นใจได้ว่าการจัดตำแหน่งความลับและการจัดระเบียบ

แอพสนับสนุน RIAs ในการตรวจสอบกิจกรรมการจัดการพอร์ตการตรวจสอบการโฆษณาและเอกสารการฝึกอบรมพนักงาน ความสามารถในการบูรณาการช่วยให้การซิงโครไนซ์กับระบบการจัดการ CRM และพอร์ตโฟลิโอที่มีอยู่เดิมเพื่อส่งเสริมความสอดคล้องในการปฏิบัติงาน ด้วยการมุ่งเน้นไปที่ความยืดหยุ่น RIA ในกล่องปรับให้เข้ากับ บริษัท ที่มีขนาดแตกต่างกันทำให้มั่นใจได้ว่าการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังคงสามารถจัดการได้เนื่องจากฐานลูกค้าเติบโตหรือมีความซับซ้อนด้านกฎระเบียบ แพลตฟอร์มเน้นความชัดเจนและการเข้าถึงให้แดชบอร์ดที่ใช้งานง่ายและเวิร์กโฟลว์ที่จัดระเบียบเพื่อเพิ่มการมองเห็นการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

คำอธิบายนี้สร้างโดย AI (ปัญญาประดิษฐ์) AI อาจทำข้อผิดพลาดได้ โปรดตรวจสอบข้อมูลสำคัญ

ชุดเครื่องมือการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ RIA สำหรับ SEC และที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนโดยรัฐเพื่อรักษาความสอดคล้องด้านกฎระเบียบ RIA ในกล่องโดยการปฏิบัติตามคือผู้ให้บริการชั้นนำด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบความปลอดภัยทางไซเบอร์และซอฟต์แวร์การดำเนินงานให้กับผู้จัดการความมั่งคั่งและองค์กรการลงทุน บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนมากกว่า 2,800 แห่ง (RIA) ใช้แพลตฟอร์มเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพเวิร์กโฟลว์การปฏิบัติตามกฎระเบียบและเพื่อกำหนดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบโดยอัตโนมัติ RIA ในกล่องเป็นส่วนหนึ่งของพอร์ตโฟลิโอของโซลูชั่นซึ่งจัดการกับการปฏิบัติตามสถาบันและพนักงานสำหรับองค์กรบริการทางการเงินในตลาด SMB, Mid และ Enterprise

เว็บไซต์: comply.com

ข้อความปฏิเสธความรับผิดชอบ: WebCatalog ไม่ได้ประกอบกิจการร่วม ไม่ได้รับอนุญาต ไม่ได้รับการรับรองโดยหรือเชื่อมโยงกับ RIA in a Box อย่างเป็นทางการไม่ว่าในทางหนึ่งทางใด ชื่อผลิตภัณฑ์ โลโก้ และแบรนด์ทั้งหมด เป็นทรัพย์สินของเจ้าของที่เกี่ยวข้อง

RIA in a Box

บางทีคุณอาจจะชอบ