FINRA

FINRA tillhandahåller en reglerings- och efterlevnadsapp utformad för att stödja finansföretag, mäklare och investerare i att navigera i det komplexa landskapet i värdepappersreglering och industristandarder. Appen ger tillgång till kritiska resurser, verktyg och information som är nödvändig för övervakning, riskhantering och anslutning till FINRA -regler och efterlevnadskrav.

Nyckelfunktioner i FINRA -appen inkluderar regleringsuppdateringar, checklistor för efterlevnad (t.ex. bedömningar av cybersecurity), tillsynsverktyg i linje med FINRA -regel 3110 och utbildningsinnehåll som förklarar skyldigheterna för företag att upprätthålla effektiva tillsynssystem. Appen hjälper användare att övervaka lagstiftningsändringar, utvärdera kontrollgap och hantera företagsomfattande risker genom att erbjuda strukturerade ramverk och rapporteringskapacitet anpassade efter finansföretagens operativa behov.

Med fokus på öppenhet, ansvarsskyldighet och strukturerad övervakning stöder FINRA finansbranschens ansträngningar för att mildra risker genom tydlig vägledning om tillsynskrav, dataskydd och affärsuppförande. Appen är en resurs för företag att följa federala värdepapperslagar, hantera tredjepartsrisker och främja operativ integritet, vilket hjälper till att säkerställa branschöverensstämmelse utan reklamkrav eller säljstyrt språk.

Denna lösning är särskilt relevant för efterlevnadsombud, juridiska team och ekonomiska yrkesverksamma som söker uppdaterade regleringsverktyg och omfattande stöd för att upprätthålla efterlevnad av FINRA: s standarder och skydd av investerarnas intressen.

Denna beskrivning genererades av AI (artificiell intelligens). AI kan göra misstag. Kontrollera viktig information.

Webbplats: finra.org

Ansvarsfriskrivning: WebCatalog är inte ansluten, associerad, auktoriserad, godkänd av eller på något sätt officiellt kopplad till FINRA. Alla produktnamn, logotyper och varumärken tillhör sina respektive ägare.